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新闻发布制度亮相三个月 点滴记录交易所一线监管
2017-07-26 16:34:02   来源:   点击:

从深交所新闻发布会制度首度亮相,至今渐满三个月。透过深交所每周公布的监管动态可以发现,上市公司和市场交易行为及其监管呈现出不断的变
从深交所新闻发布会制度首度亮相,至今渐满三个月。透过深交所每周公布的监管动态可以发现,上市公司和市场交易行为及其监管呈现出不断的变化,从发布内容的不断丰富和措辞变化中,也可以看出交易所在履行一线监管职责中的努力轨迹。
 
  一是信息披露监管始终保持高标准。对于上市公司信息披露的监管一直是深交所一线监管的重点内容,也是每周下发的监管函数量中涉及比例最高的部分,通常都在10封上下,涉及的内容也很广泛。其中,比较大的篇幅是因为上市公司财务数据信息披露违规,比如,浙江明牌珠宝(002574)股份有限公司2016年度业绩快报中披露的净利润与实际数据差异较大且未及时修正;江西赣锋锂业(002460)股份有限公司2016年度业绩预告中披露的净利润数据与公司2016年经审计的净利润存在较大差异,且未在规定期限内对业绩预告作出修正;……;这或许与时间上正值上市公司年报、半年报集中披露期有关,但从中可以看出,交易所监管工作的纷繁复杂。
 
 
  二是违规减持行为数量逐步下降。上市公司大股东及高管减持,曾是市场前期热议的话题,中国证监会针对这一行为发布了新的规定。因而,交易所作为一线监管机构,在这一行为的监管方面也花了不少力气,对减持新规的政策贯彻和执行发挥出应有的作用,违规减持行为数量的下降,减少了这一行为对市场的冲击,既是政策效果的显现,也离不开交易所严格履行职责的作用。
 
  三是对市场交易行为监管更加明确。此前,深交所每周发布的交易行为监管动态只公布涉及的证券家数,证券账户个数,证券公司家数等,近来,已经转变为具有一定描述性的语句,如,在7月17日-7月21日的交易中,深交所共对69起证券异常交易行为进行调查,这69起调查涉及开盘虚假申报、全日虚假申报、盘中拉抬股价、盘中打压股价、拉抬收盘价、反向交易等异常交易情形,本所及时采取了监管措施。这些描述性语言使这些违规交易行为更形象生动,既是对违规行为的震慑,也是投资者教育的一部分内容。
 
  综合而言,深交所的新闻发布会的发布内容正日渐丰富,形式不断丰满。负有一线监管职责的交易所,正是通过这些一点一滴的具体工作,将三个监管的精神传达给上市公司和广大投资者。

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